海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）
基金合同
基金顾问东谈主：海富通基金顾问有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
二〇二五年三月
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
目 录
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
一、序论
（一）坚决《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》
（以下
简称“本基金合同”）的目的、依据和原则
坚决本基金合同的目的是明确本基金合同当事东谈主的权利义务、范例海富通中
证 A100 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的运作，保护基金
份额合手有东谈主的正当权益。
坚决本基金合同的依据是《中华东谈主民共和国民法通则》、
《中华东谈主民共和国合
同法》、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）、
《证券投资基
金运作顾问办法》
（以下简称《运作办法》）、
《公开召募证券投资基金信息表露管
理办法》（以下简称《信息表露办法》）、《证券投资基金销售顾问办法》（以下简
称《销售办法》
）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险顾问规则》
（以下简
称《流动性规则》
）、《公开召募证券投资基金运作换取第 3 号——指数基金换取》
（以下简称《指数基金换取》）偏执他法律法则的联系规则。
坚决本基金合同的原则是对等自发、老师信用、充分保护基金份额合手有东谈主的
正当权益。
（二）本基金由基金顾问东谈主依照《基金法》、本基金合同和其他联系法律法
规规则召募，并经中国证券监督顾问委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中
国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出内容性判
断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛误限定未达约定目的、
指数编制机构罢手办事、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
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基金顾问东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎勉力的原则顾问和运用基金财产，
但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证
基金份额合手有东谈主的最低收益。
（三）本基金合同是约定本基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，
其他与本基金关连的波及本基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表
述，如与本合同不一致或冲破的，均以本基金合同为准。本基金合同确当事东谈主包
括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投资者自依本基金合同取得
本基金基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其合手有基金份
额的行动自身即标明其对本基金合同的承认和接受。基金份额合手有东谈主算作本基金
合同当事东谈主并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同确当事东谈主按
照《基金法》、本基金合同偏执他联系法律法则规则享有权利、承担义务。
（四）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱
大幅波动致使出现较大牺牲的风险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭
证刊行机制以及来往机制等关连的风险。
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二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）；
基 金 合 同 或 本 基 金 合 指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基
同： 金合同》及对本基金合同的任何有用改革和补充；
招募说明书： 指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）招
募说明书》偏执更新；
发售公告： 指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基
金份额发售公告》
托管公约 指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托
管公约》偏执任何有用改革和补充；
基金居品贵府纲领： 指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基
金居品贵府纲领》偏执更新；
中国证监会： 指中国证券监督顾问委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督顾问委员会；
《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常
务委员会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实
施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及往往作念出
的改革；
《销售办法》： 指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7
月 1 日起实施的《证券投资基金销售顾问办法》及不
时作念出的改革；
《运作办法》： 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7
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月 1 日起实施的《证券投资基金运作顾问办法》及不
时作念出的改革；
《信息表露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修
改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券
投资基金信息表露顾问办法》及往往作出的改革；
《业务规则》 指《海富通基金顾问有限公司盛开式基金业务规则》
元： 指东谈主民币元；
基金顾问东谈主： 指海富通基金顾问有限公司；
基金托管东谈主： 指中国银行股份有限公司；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清理和交收业务，具体
内容包括投资者基金账户顾问、基金份额注册登记、
清理及基金来往证实、披发红利、建立并防守基金份
额合手有东谈主名册等；
注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
为海富通基顾问有限公司或接受海富通基金顾问有
限公司寄托代为办理注册登记业务的机构。对于投资
者通过销售机构提交的基金来往业务肯求（包括基金
认购、申购、赎回、养息、转托管、分成款式设立等），
其最终处理结果以注册登记机构的证实为准;
投资者： 指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和
法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其
他投资者；
个东谈主投资者： 指依据中国联系法律法则不错投资于证券投资基金
的当然东谈主；
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机构投资者： 指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准
耕作和有用存续并照章不错投资于证券投资基金的
企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织；
及格境外机构投资者： 指合适《及格境外机构投资者境内证券投资顾问办
法》及关连法律法则规则不错投资于在中国境内照章
召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者；
基金份额合手有东谈主大会： 指按照本基金合同第九部分之规则召集、召开并由基
金份额合手有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议；
基金召募期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核
准的基金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长
欠妥先 3 个月；
基金合同获胜日： 指募蚁集束，基金召募的基金份额总额、召募金额和
基金份额合手有东谈主东谈主数合适关连法律法则和基金合同
规则的，基金顾问东谈主依据《基金法》向中国证监会办
理备案手续后，中国证监会的书面证实之日；
存续期： 指本基金合同获胜至阻隔之间的不按时期限；
使命日： 指上海证券来往所和深圳证券来往所的闲居来往日；
认购： 指在基金召募期内，投资者按照本基金合同的规则申
请购买本基金基金份额的行动；
申购： 指在本基金合同获胜后的存续期间，投资者肯求购买
本基金基金份额的行动；
赎回： 指在本基金合同获胜后的存续期间，基金份额合手有东谈主
按基金合同规则的条件要求基金顾问东谈主购回本基金
基金份额的行动；
上市来往： 基金合同获胜后投资者通过深圳证券来往所会员单
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位以集中竞价的款式买卖基金份额的行动；
日常来往： 指场外申购和赎回等场外基金来往，以及场内申购和
赎回及上市来往等场内基金来往；
基金养息： 指基金份额合手有东谈主按基金顾问东谈主规则的条件，肯求将
其合手有的基金顾问东谈主顾问的某一基金的基金份额转
换为基金顾问东谈主顾问的其他基金的基金份额的行动；
转托管： 指基金份额合手有东谈主将其基金账户内的某一基金的基
金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行动；
指示： 指基金顾问东谈主在运用基金财产进行投资时，向基金托
管东谈主发出的资金划拨及什物券调拨等指示；
代销机构： 指合适《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，
取得基金代销业务阅历并接受基金顾问东谈主寄托，代为
办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金顾问东谈主及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金顾问东谈主的直销中心及基金代销机构的代销网
点；
规则媒介： 指合适中国证监会规则条件的用以进行信息表露的
宇宙性报刊及《信息表露办法》规则的互联网网站（包
括基金顾问东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基
金电子表露网站）等媒介；
深圳证券账户： 指在中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司开
设的深圳证券来往所东谈主民币豪迈股票账户(简称“A 股
账户”)或证券投资基金账户(简称“基金账户”)，投
资者通过深圳证券来往所来往系统办理基金来往、申
购、赎回等业务时需合手有深圳证券账户；
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基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其合手有的
由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及
其变动情况的账户；
来往账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、养息及转托管等业务而
引起的基金份额的变动及结余情况的账户；
证券登记系统： 指中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司证券
登记结算系统；
注册登记系统： 指中国证券登记结算有限包袱公司盛开式基金注册
登记系统，又简称为 TA 系统；
系统内转托管： 投资者将其合手有的基金份额在注册登记系统内不同
销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会
员单元（席位）之间进行转托管的行动；
跨系统转登记： 投资者将其合手有的 A 类基金份额在注册登记系统和
证券登记结算系统间进行转登记的行动；
盛开日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的使命日；
T 日： 指投资者向销售机构提倡申购、赎回或其他业务肯求
的盛开日；
T+n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个使命日，n 指当然数；
基金收益： 指基金投资所得股票红利、股息、债券利息、证券投
资收益、证券合手有期间公允价值变动、银行进款利息
以偏执他正当收入；
基金金钱总值： 指基金合手有的万般有价证券、银行进款本息、应收款
项以及以其他金钱等步地存在的基金财产的价值总
和；
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基金金钱净值： 指基金金钱总值减去基金欠债后的价值；
基金份额净值： 指以盘算日基金财产净值除以盘算日基金份额余额
所得的单元基金份额的价值；
基金份额类别： 本基金根据申购费、销售办事费收取款式及来往款式
的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别
离别设立代码，离别盘算和公告基金份额净值和基金
份额累计净值
A 类基金份额： 指在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类
别基金金钱入网提销售办事费的基金份额，A 类基金
在深圳证券来往所上市来往，通达场内、场外申购赎
回
C 类基金份额： 指从本类基金金钱入网提销售办事费，并不再收取申
购用度的基金份额，C 类基金份额不上市来往，仅开
通场外申购赎回
销售办事费： 指从基金财产入网提的，用于本基金阛阓扩充、销售
以及基金份额合手有东谈垄断事的用度
法律法则： 指中华东谈主民共和国现行有用的法律、行政法则、司法
解释、所在法则、所在规章、部门规章偏执他范例性
文献以及对于该等法律法则的往往修改和补充；
《流动性规则》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1
日起实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风
险顾问规则》及颁布机关对其往往作念出的改革
流动性受限金钱： 指由于法律法则、监管、合同或操作劳苦等原因无法
以合理价钱给以变现的金钱，包括但不限于到期日在
定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受
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限的新股及非公开拓行股票、金钱支合手证券、因刊行
东谈主债务负约无法进行转让或来往的债券等
《指数基金换取》
： 指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金运作换取第 3 号——
指数基金换取》及颁布机关对其往往作念出的改革
不可抗力： 指任何无法预思、无法克服、无法幸免的事件和因素，
包括但不限于激流、地震偏执他当然灾害、斗争、疫
情、骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发
停电、电脑系统或数据传输系统非闲居罢手以偏执他
突发事件、证券来往场合非闲居暂停或罢手来往等。
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三、基金的基本情况
（一）基金称呼
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（二）基金的类别
股票型
（三）基金的运作款式
上市契约型盛开式
（四）上市来往所
深圳证券来往所
（五）基金投资目的
本基金遴聘指数化投资款式，通过有用的投资门径敛迹和数目化风险顾问手
段，限定基金投资组合相对于事迹相比基准的偏离度，结束对事迹相比基准的有
效追踪。本基金顾问东谈主将力图限定本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均
追踪偏离度的齐备值欠妥先 0.35%，年化追踪舛误小于 4％。
（六）基金份额启动面值和认购用度
本基金的启动面值为东谈主民币 1.00 元
本基金认购费率最高欠妥先 5%，具体费率按《招募说明书》的规则履行。
（七）基金最低召募份额总额和最低召募金额
本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。
（八）基金存续期限
不按时
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（九）基金份额的类别
本基金根据申购费、销售办事费收取款式及来往款式的不同，将基金份额分
为不同的类别。
在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金金钱入网提销售服
务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类基金金钱入网提销售办事费，并不
再收取申购用度的基金份额称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额离别设立代码。A 类基金份额通过场外和场内
两种款式申购、赎回，并在来往所上市来往（场内份额上市来往，场外份额不上
市来往），A 类基金份额合手有东谈主可进行跨系统转登记；C 类基金份额通过场外方
式申购、赎回，不在来往所上市来往。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金
份额和 C 类基金份额将离别盘算和公告万般基金份额净值和万般基金份额累计
净值。
投资东谈主可自行弃取申购的基金份额类别。在合适关连法律法则和基金份额上
市条件的前提下，本基金顾问东谈主不错肯求本基金某类或多类基金份额在深圳证券
来往所上市来往。
根据基金运作情况，基金顾问东谈主可在不违背法律法则的规则、基金合同的约
定以及对基金份额合手有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协
商，罢手现存基金份额类别的销售、变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎
回费率或变更收费款式、或者加多新的基金份额类别等，养息前基金顾问东谈主需及
时公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额合手有东谈主大会。
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四、基金份额的发售与认购
（一）发售期间
本基金召募期限自基金份额发售之日起欠妥先 3 个月，具体发售期间由基
金顾问东谈主根据关连法律法则以及本基金合同的规则确定，并在基金份额发售公告
中表露。
（二）发售款式
本基金通过场外和场内两种款式公开拓售。场外将通过基金顾问东谈主的直销网
点及基金代销机构的代销网点发售（具体名单见基金份额发售公告）。场内将通
过深圳证券来往所内具有相应业务阅历的会员单元发售（具体名单见基金份额发
售公告或关连业务公告）。尚未取得相应业务阅历，但属于深圳证券来往所会员
的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券来往所来往系统参与
本基金的上市来往。本基金认购遴选全额缴款认购的款式。基金投资者在召募期
内可屡次认购，认购一接受理不得吊销。
基金发售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定获胜，而仅代表发售机
构照实接收到认购肯求。认购的证实以注册登记机构或基金顾问公司的证实结果
为准。对于认购肯求及认购份额的证实情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当
权利。
（三）发售对象
本基金的发售对象为个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（四）基金认购用度
本基金认购费率最高欠妥先认购金额的 5%，具体履行费率在招募说明书中
列示。场内会员单元应按照场外认购费率设定投资者场内认购的认购用度。基金
认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、注册登记等召募期
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间发生的各项用度。
（五）认购份额的盘算方法
认购金额。盘算公式为：
（1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；
（2）认购用度 = 认购金额－净认购金额；
（3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额启动面值。
基金场内认购遴聘份额认购的款式。盘算公式为：
（1）净认购金额＝挂牌价钱×认购份额
（2）认购用度＝挂牌价钱×认购份额×认购费率
（3）认购金额＝净认购金额＋认购用度
（4）利息折算的份额＝利息/挂牌价钱
四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。
场内认购金额盘算结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍
五入。利息折算的份额保留至整数位（最小单元为1份），余额计入基金财产。
老例，勾搭阛阓试验情况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》和《发售
公告》。
（六）召募期间认购资金利息的处理款式
本基金的认购款项在基金召募期间产生的利息在基金合同获胜后将折算为
基金份额，归基金份额合手有东谈主通盘。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为
准。
（七）基金认购的具体规则
投资者认购原则、认购名额、认购份额的盘算公式、认购期间安排、投资者
认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金顾问东谈主根据关连法律法则以及本
基金合同的规则确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中表露。
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（八）基金召募期间召募的资金应当存入特意账户，在基金募蚁集束前任何
东谈主不得动用。
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五、基金的备案
（一）基金备案的条件
本基金召募期限届满，具备下列条件的，基金顾问东谈主应当按照规则办理验资
和基金备案手续：
（二）基金的备案
基金召募期限届满，具备上述基金备案条件的，基金顾问东谈主应当自召募期限
届满之日起 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资讨教之日起 10 日内，向
中国证监会提交验资讨教，办理基金备案手续。
（三）基金合同的获胜
给以公告。
金募蚁集束前任何东谈主不得动用。
（四）基金召募失败的处理款式
基金召募期限届满，不行知足基金备案的条件的，则基金召募失败。基金管
理东谈主应当：
行同期进款利息。
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（五）基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和金钱畛域
本合同存续期内，基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财产净值低于东谈主
民币 5000 万元的，基金顾问东谈主应当实时讨教中国证监会；联合 20 个使命日出现
前述情形的，基金顾问东谈主应当向中国证监会说明原因和报送治理决策。
法律法则或监管部门另有规则的，按其规则办理。
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六、基金份额的上市来往
本基金为上市契约型盛开式基金，投资者不错通过上市来往、场外申购赎回、
场内申购赎回三种款式，结束A类基金份额的日常来往。如无相配说明，本省俭
定仅适用于基金A类基金份额。
将来，基金顾问东谈主在履行关连门径后也可肯求本基金C类基金份额等其他份
额类别上市来往，基金顾问东谈主可根据需要修改基金合同关连内容，但应在实施日
前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上公告。
一、 基金份额的上市来往
基金合同获胜后，基金顾问东谈主不错根据联系规则，肯求本基金的基金份额上
市来往。
深圳证券来往所。
本基金合同获胜后三个月内入手在深圳证券来往所上市来往。
在确定上市来往的期间后，基金顾问东谈主最迟在上市前3个使命日在规则报刊
和网站上刊登公告。
（1）本基金上市首日的开盘参考价为前一来往日基金份额净值；
（2）本基金实行价钱涨跌幅限定，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；
（3）本基金买入申报数目为100份或其整数倍；
（4）本基金申报价钱最小变动单元为0.001元东谈主民币；
（5）本基金上市来往撤职《深圳证券来往所来往规则》偏执他联系规则。
本基金上市来往的用度按照深圳证券来往所的联系规则办理。
本基金在深圳证券来往所挂牌来往，来往行情通过行情发布系统揭示。行情
发布系统同期揭示基金前一来往日的基金份额净值。
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发生下列情形之一时,本基金应暂停上市：
（1）基金份额合手有东谈主数联合20个使命日低于1000东谈主；
（2）基金总份额联合20个使命日低于2亿份；
（3）违背国度法律、行政法则，中国证监会决定暂停本基金上市；
（4）深圳证券来往所以为须暂停上市的其他情形。
暂停上市情形排斥后,基金顾问东谈主可向深圳证券来往所提倡归附上市肯求；经
深圳证券来往所核准后,可归附本基金上市。
发生下列情况之一时，本基金应阻隔上市来往：
（1）自暂停上市之日起半年内未能排斥暂停上市原因的；
（2）基金合同阻隔；
（3）基金份额合手有东谈主大会决定阻隔上市；
（4）深圳证券来往所以为须阻隔上市的其他情况。
发生上述阻隔上市情形时，由证券来往所阻隔其上市来往，基金顾问东谈主报经
中国证监会备案后阻隔本基金的上市，并在规则报刊和网站上刊登阻隔上市公
告。
关连规则内容进行养息的，本基金合同相应给以修改，并按照新规则履行，且此
项修改不必召开基金份额合手有东谈主大会。
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七、基金份额的申购、赎回与养息
本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市来往、场外申购赎回、场内申购赎
回三种款式，结束基金份额的日常来往。C 类基金份额不上市来往，也不开设场
内申购、赎回的款式，投资者只可通过场外款式申购与赎回 C 类基金份额。
（一）申购与赎回的场合
投资者可使用深圳证券账户，通过深圳证券来往所来往系统办理申购、赎回
业务，场内代销机构为基金顾问东谈主指定的具有基金代销业务阅历的深圳证券来往
所会员单元。投资者还可使用盛开式基金账户，通过基金顾问东谈主、场外代销机构
柜台系统办理申购、赎回业务。
投资者应当在基金顾问东谈主和场内、场外代销机构办理基金申购、赎回业务的
营业场合或按基金顾问东谈主和场内、场外代销机构提供的其他款式办理基金的申购
和赎回。本基金场内、场外代销机构名单将由基金顾问东谈主在招募说明书、发售公
告或其他公告中列明。
基金顾问东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金顾问东谈主网站公示。
（二）申购与赎回办理的盛开日及期间
本基金的盛开日为本合同获胜后基金顾问东谈垄断理申购或赎回之日，具体业务
办理期间以销售机构公布的期间为准。
若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往期间变更或其他异常情况，基金
顾问东谈主将视情况对前述盛开日及盛开期间进行相应的养息并公告。
基金顾问东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、
赎回或者养息。投资者在基金合同约定之外的日历和期间提倡申购、赎回或养息
肯求的，视为下一个盛开日提倡的肯求，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理
该类别基金份额申购、赎回期间所在盛开日的价钱。
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本基金的申购自基金合同获胜日起欠妥先 3 个月的期间入手办理。
本基金的赎回自基金合同获胜日起欠妥先 3 个月的期间入手办理。
在确定申购入手期间与赎回入手期间后，由基金顾问东谈主最迟于申购或赎回开
始前 3 个使命日在规则媒介上公告。
（三）申购与赎回的原则
的基金份额净值为基准进行盘算；
回以份额肯求；
时，需顺服深圳证券来往所及中国证券登记结算有限包袱公司的关连业务规则。
若关连法律法则、中国证监会、深圳证券来往所或中国证券登记结算有限包袱公
司对场内申购、赎回业务规则有新的规则，将按照新规则履行；
对该基金份额合手有东谈主在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购证实日历在
先的基金份额先赎回，申购证实日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎
回费率；
业务办理期间结果后不得吊销；
最迟应在新的原则实施前 3 个使命日在规则媒介上公告。
（四）申购与赎回的门径
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基金投资者须按销售机构规则的手续，在盛开日的业务办理期间内提倡申购
或赎回的肯求。
投资者申购本基金，须按销售机构规则的款式全额托付申购款项。
投资者提交赎回肯求时，其在销售机构（网点）必须有充足的基金份额余额。
T 日规则期间受理的肯求，闲居情况下，基金顾问东谈主应自身或寄托注册登记
机构在 T+1 日内对基金投资者申购、赎回肯求的有用性进行证实。投资者应在
T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规则的其他款式查询肯求的证实情况。
基金销售机构受理肯求并不代表该肯求一定获胜，而仅代表销售机构照实接
收到申购、赎回肯求。申购和赎回肯求的证实以基金顾问东谈主或其寄托的注册登记
机构或的证实结果为准。
申购遴聘全额交款款式，若资金在规则期间内未全额到账则申购不获胜，申
购款项将送还投资者账户。
投资者赎回肯求成交后，基金顾问东谈主应通过注册登记机构及关连基金销售机
构按规则向投资者支付赎回款项，赎回款项在自接受基金投资者有用赎回肯求之
日起欠妥先 7 个使命日的期间内划往投资者银行账户。在发生无数赎回时，赎回
款项的支付办法按本基金合同和联系法律法则规则处理。
（五）申购与赎回的数额限定
制，基金顾问东谈主进行前述养息必须提前 3 个使命日在规则媒介上公告。
基金顾问东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
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断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，
具体请参见关连公告。
（六）申购份额与赎回金额的盘算款式
定，并在招募说明书中列示。申购的有用份额为按试验证实的申购金额在扣除申
购用度后，以肯求当日相应类别的基金份额净值为基准盘算，场内申购份额的计
算遴聘截尾法保留至整数位，不及 1 份部分对应的申购资金将复返给投资者。场
外申购份额的盘算以四舍五入的方法保留极少点后两位，由此舛误产生的损失由
基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘，本基金的申购金额包括申购用度和
净申购金额。其中，
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购用度 =申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值
当日相应类别基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金
额，各盘算结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛误产生的损失
由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，
赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值
赎回用度＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回用度
金财产。C 类基金份额不收取申购用度。
（七）申购和赎回的用度偏执用途
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额的 5％，其中对于合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费。
率越低，申购用度便是申购金额减净申购金额（见前述盘算公式）。试验履行的
申购费率在招募说明书中载明。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单
笔离别盘算。
试验履行的赎回费率在招募说明书中载明。
于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金
份额不收取申购用度。
本基金的赎回用度由基金份额合手有东谈主承担，其中对于合手续合手有期少于 7 日的
投资者收取的赎回费全额归入基金财产，对合手续合手有期满 7 日或以上的，不低于
赎回费总额 25%的部分归入基金财产（具体比例见招募说明书），其余部分用于
支付注册登记费等关连手续费。
回费率。费率如发生变更，基金顾问东谈主最迟应于新的费率或收费款式实施前 2
个使命日在规则媒介上公告。
（八）申购与赎回的注册登记
吊销。
加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。
权益并办理相应的注册登记手续。
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养息，并最迟于入手实施前 3 个使命日在规则媒介上公告。
（九）无数赎回的认定及处理款式
单个盛开日中，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总份额扣除申购总
份额后的余额）与净养息出肯求（养息出肯求总份额扣除养息入肯求总份额后的
余额）之和当先上一日基金总份额的 10%，为无数赎回。
出现无数赎回时，基金顾问东谈主不错根据本基金其时的金钱组合景况决定接受
全额赎回或部分宽限赎回。
（1）接受全额赎回：当基金顾问东谈主以为有技艺兑付投资者的全部赎回肯求
时，按闲居赎回门径履行。
（2）部分宽限赎回：当基金顾问东谈主以为兑付投资者的赎回肯求有转折，或
以为兑付投资者的赎回肯求进行的金钱变现可能使基金财产净值发生较大波动
时，基金顾问东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，
对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个基金份额合手有东谈主申
请赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，确定该基金份额合手有东谈主当日受理的赎
回份额；未受理部分除投资者在提交赎回肯求时弃取将当日未获受理部分给以撤
销者外，延伸至下一盛开日办理，赎回价钱为下一个盛开日的价钱。转入下一开
放日的赎回肯求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。
若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额合手有东谈主当先基金总份额 30%的赎
回肯求（简称“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金顾问东谈主应当宽限办理赎回肯求。
基金顾问东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额 10%的前提下，
优先证实其他赎回肯求东谈主（简称“小额赎回肯求东谈主”）的赎回肯求：若小额赎回
肯求东谈主的赎回肯求在当日给以全部证实，则基金顾问东谈主在仍可接受赎回肯求的范
围内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例证实，对大额赎回肯求东谈主未予证实的赎
回肯求宽限办理；若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未予全部证实，则对未确
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认的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回
肯求）宽限办理。宽限办理的赎回肯求适用本条规则的宽限赎回或取消赎回的规
则；同期，基金顾问东谈主应当对宽限办理的事宜在规则媒介上刊登公告。
（3）当发生无数赎回并宽限办理时，基金顾问东谈主应当通过邮寄、传真或招
募说明书规则的其他款式，在 3 个使命日内通知基金份额合手有东谈主，说明联系处理
方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。
（4）暂停接受和减慢支付：本基金联合 2 个盛开日以上(“以上”含本数, 下
同)发生无数赎回，如基金顾问东谈主以为有必要，可暂停接受赎回肯求；还是接受
的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但减慢期限不适合先 20 个使命日，并应当
在规则媒介上公告。
（十）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
（1）因不可抗力导致基金顾问东谈主无法受理投资者的申购肯求；
（2）证券来往场合来往期间非闲居停市，导致基金顾问东谈主无法盘算当日基
金财产净值；
（3）发生本基金合同规则的暂停基金财产估值情况；
（4）基金财产畛域过大，使基金顾问东谈主无法找到合适的投资品种，或其他
可能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额合手有东谈主的利益的情形；
（5）基金顾问东谈主以为会影响或毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的某笔或某些
申购；
（6）基金顾问东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者合手有基
金份额的比例达到或者当先 50%，或者变相袒护 50%集中度的情形时；
（7）现时一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃阛阓
价钱且遴聘估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商
证实后，基金顾问东谈主应当暂停接受基金申购肯求；
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（8）法律法则规则或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述暂停申购情形之一的，申购款项将送还投资者账户。发生上述（1）、
（2）、（3）、（4）、（7）、（8）项暂停申购情形时，基金顾问东谈主应当根据
联系规则，在规则媒介上公告。
基金顾问东谈主断绝或暂停接受申购的款式包括：
（1） 断绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购肯求；
（2） 断绝接受、暂停接受某个或某数个使命日的全部申购肯求；
（3） 按比例断绝接受、暂停接受某个或某数个使命日的申购肯求。
在暂停申购的情形排斥时，基金顾问东谈主应实时归附申购业务的办理并照章公
告。
（1）因不可抗力导致基金顾问东谈主无法支付赎回款项；
（2）证券来往场合来往期间非闲居停市，导致基金顾问东谈主无法盘算当日基
金财产净值；
（3）基金联合发生无数赎回，根据本基金合同规则，不错暂停接受赎回申
请的情况；
（4）发生本基金合同规则的暂停基金财产估值的情况；
（5）现时一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃阛阓
价钱且遴聘估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商
证实后，基金顾问东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回款项；
（6）法律法则规则或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金顾问东谈主应当在当日向中国证监会备案，并实时公
告。已接受的赎回肯求，基金顾问东谈主应当足额支付；如暂时不行足额支付，应当
按单个赎回肯求东谈主已被接受的赎回肯求量占已接受的赎回肯求总量的比例分派
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给赎回肯求东谈主，其余部分在后续盛开日给以支付。
在暂停赎回的情况排斥时，基金顾问东谈主应实时归附赎回业务的办理并照章公
告。
（1）如果发生暂停的期间为一天，基金顾问东谈主将于再行盛开日，在规则媒
介，刊登基金再行盛开申购或赎回的公告，并公告最近一个盛开日万般基金份额
的基金份额净值。
（2）如果发生暂停的期间当先一天但少于两周，暂停结果，基金再行盛开
申购或赎回时，基金顾问东谈主将提前一个使命日，在规则媒介，刊登基金再行盛开
申购或赎回的公告，并在再行盛开申购或赎回日公告最近一个盛开日万般基金份
额的基金份额净值。
（3）如果发生暂停的期间当先两周，暂停期间，基金顾问东谈主应每两周密少
类似刊登暂停公告一次；当联合暂停期间当先两个月时，可对类似刊登暂停公告
的频率进行养息。暂停结果，基金再行盛开申购或赎回时，基金顾问东谈主应提前二
个使命日，在规则媒介联合刊登基金再行盛开申购或赎回的公告，并在再行盛开
申购或赎回日公告最近一个盛开日万般基金份额的基金份额净值。
（十一）基金养息
基金顾问东谈主不错根据关连法律法则以及本基金合同的规则，在条件锻真金不怕火的情
况下提供本基金与基金顾问东谈主顾问的其他基金之间的养息办事。基金养息不错收
取一定的养息费，关连规则由基金顾问东谈主届时根据关连法律法则及本基金合同的
规则制定并公告。
（十二）按时定额投资谋略
基金顾问东谈主不错为投资者办理按时定额投资谋略，具体规则由基金顾问东谈主在
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届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。
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八、基金的非来往过户、转托管、冻结与质押
（一）非来往过户
基金注册登记机构只受理承袭、捐赠、司法强制履行和经注册登记机构认
可的其他情况下的非来往过户。其中：
“承袭”指基金份额合手有东谈主归天,其合手有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；
“捐赠”仅指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基
金会或社会团体的情形；
“司法强制履行”是指司法机构依据获胜司法书记将基金份额合手有东谈主合手有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。
办理非来往过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的关连贵府，平直
向基金注册登记机构肯求办理。
合适条件的非来往过户肯求自肯求受理日起二个月内办理；肯求东谈主按基金注
册登记机构规则的轨范缴纳过户用度。
（二）转托管
本基金的份额遴聘分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在
注册登记系统合手有东谈主盛开式基金账户下；场内认购、申购或上市来往买入的基金
份额登记在证券登记结算系统合手有东谈主证券账户下。登记在证券登记结算系统中的
基金份额既不错在深圳证券来往所上市来往，也不错平直肯求场内赎回。登记在
注册登记系统中的基金份额可肯求场外赎回。
本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。跨系统转登记仅适用
于本基金A类基金份额。如日后C类基金份额通达跨系统转登记的，基金顾问东谈主
将另行公告。
（1）系统内转托管是指合手有东谈主将合手有的基金份额在注册登记系统内不同销
售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托
管的行动。
（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额合手有东谈主在变更办理基金赎回
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业务的销售机构（网点）时，可办理已合手有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额合手有东谈主在变更办理上市
来往或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已合手有基金份额的系统内转托管。
具体办理方法参照《业务规则》的联系规则以及基金代销机构的业务规则。
（1）跨系统转登记是指合手有东谈主将合手有的基金份额在注册登记系统和证券登
记结算系统之间进行转登记的行动。
（2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限包袱公司
的关连规则办理。
（三）冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻
以及法律法则认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分
产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。
（四）基金份额的质押
在关连法律法则有明确规则的条件下，基金注册登记机构不错办理基金份
额的质押业务，并将制定和实施相应的业务规则。
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九、基金合同当事东谈主偏执权利义务
（一）基金顾问东谈主
称呼：海富通基金顾问有限公司
住所：中国（上海）解放贸易查考区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以
及 19 层 1901-1908 室
法定代表东谈主：路颖
成立日历：2003 年 4 月 18 日
批准耕作机关：中国证券监督顾问委员会
批准耕作文号：中国证监会证监基金字200348 号
谋略范围：基金召募、基金销售、金钱顾问和中国证监会许可的其他业务
组织步地：有限包袱公司
注册老本：3 亿元东谈主民币
存续期间：合手续谋略
（1）照章召募基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律法则和基金合同寂然顾问运用基金财产；
（3）根据法律法则和基金合同的规则，制订、修改并公布联系基金认购、
申购、赎回、转托管、基金养息、非来往过户、冻结、收益分派等方面的业务规
则；
（4）根据法律法则和基金合同的规则决定本基金的关连费率结构和收费方
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式，得到基金顾问费，收取或寄托收取投资者认购费、申购费、赎回费偏执他事
先核准或公告的合理用度以及法律法则规则的其他用度；
（5）根据法律法则和基金合同的规则销售基金份额；
（6）在本合同的有用期内，在不违背平正、合理原则以及不妨碍基金托管
东谈主顺服关连法律法则偏执行业监管要求的基础上，基金顾问东谈主有权对基金托管东谈主
履行本合同的情况进行必要的监督。如以为基金托管东谈主违背了法律法则或基金合
同规则对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益酿成紧要损失的，应实时呈文中
国证监会，以及遴选其他必要要领以保护本基金及关连基金合同当事东谈主的利益；
（7）根据基金合同的规则弃取和更换基金代销机构，并有权依照代销公约
和联系法律法则对基金代销机构行动进行必要的监督和查验；
（8）自行担任基金注册登记机构或弃取、更换基金注册登记代理机构，办
理基金注册登记业务，并按照基金合同规则对基金注册登记代理机构进行必要的
监督和查验；
（9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的肯求；
（10）在法律法则允许的前提下，为基金份额合手有东谈主的利益照章为基金进行
融资、融券，并以基金金钱履行偿还融资和支付利息的义务；
（11）依据法律法则和基金合同的规则，制订基金收益分派决策；
（12）按照法律法则，代表基金对被投资企业哄骗鼓励权利，代表基金哄骗
因投资于其他证券所产生的权利；
（13）在基金托管东谈主职责阻隔时，提名新的基金托管东谈主；
（14）依据法律法则和基金合同的规则，召集基金份额合手有东谈主大会；
（15）弃取、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供办事的外部
机构并确定联系费率；
（16）法律法则、基金合同规则的其他权利。
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（1）照章肯求并召募基金，办理或者寄托经国务院证券监督顾问机构认定
的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同获胜之日起，以老师信用、勉力尽责的原则顾问和运用基
金财产；
（4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋略款式顾问和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，
保证所顾问的基金财产和基金顾问东谈主的财产互相寂然，对所顾问的不同基金离别
顾问、离别记账，进行证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分
配基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系规则外，不得为我方及任何
第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐讨教；
（9）接受基金托管东谈主依据法律法则、本基金合同和托管公约进行的监督；
（10）遴选稳当合理的要领使盘算盛开式基金份额认购、申购、赎回和刊出
价钱的方法合适基金合同等法律文献的规则；
（11）盘算并公告基金净值信息；
（12）按照法律法则和本基金合同的规则，编制并公告基金季度讨教、中期
讨教、年度讨教等按时讨教，履行信息表露及讨教义务；
（13）保守基金买卖机密，不表露基金投资谋略、投资意向等。除基金法、
基金合同偏执他联系规则另有规则外，在基金信息公开表露前应给以守密，不得
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向他东谈主表露；
（14）按法律法则和基金合同的规则办理基金份额的认购、申购、赎回等业
务和/或寄托其他机构代理联系业务，实时、足额支付赎回款项；
（15）保存基金财产顾问业务行径的记录、账册、报表、代表基金签订的重
大合同偏执他关连贵府；
（16）依据《基金法》、基金合同偏执他联系规则召集基金份额合手有东谈主大会
或和谐基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（17）以基金顾问东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其
他法律行动；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、
变现和分派；
（19）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主的正当权
益，甘心担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
（20）基金托管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主
利益向基金托管东谈主追偿；
（21）法律法则、基金合同及中国证监会规则的其他义务。
（二）基金托管东谈主
称呼：中国银行股份有限公司
住所：北京市修起门内大街 1 号
法定代表东谈主：葛海蛟
成立日历：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
组织步地：股份有限公司
注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：合手续谋略
谋略范围：给与东谈主民币进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理
单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证办事及担保；代理收
付款项；提供防守箱办事；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外
币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外
汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外
币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外
汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的
刊行及付款；资信打听、有计划、见证业务；组织或参加银团贷款；
国际贵金属买卖；国外分支机构谋略当地法律许可的一切银行业
务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理刊行当地
货币；经中国银行业监督顾问委员会等监管部门批准的其他业务；
保障兼业代理（有用期至 2021 年 8 月 21 日）。
（1）依据法律法则和基金合同的规则安全防守基金财产；
（2）依照基金合同的约定得到基金托管费；
（3）监督基金顾问东谈主对本基金的投资运作；
（4）在基金顾问东谈主职责阻隔时，提名新的基金顾问东谈主；
（5）依据法律法则和基金合同的规则召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）法律法则、基金合同规则的其他权利。
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（1）安全防守基金财产；
（2）耕作特意的基金托管部，具有合适要求的营业场合，配备充足的、合
格的老到基金托管业务的专职东谈主员，认真基金财产托职业宜；
（3）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户；
（4）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系规则外，不得以基金金钱为
我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）对所托管的不同基金财产离别设立账户，确保基金财产的完满和寂然；
（6）防守由基金顾问东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（7）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵府；
（8）按照基金合同的约定，根据基金顾问东谈主的指示，实时办理清理、交割
事宜；
（9）保守基金买卖机密。除法律法则、基金合同另有规则外，在基金信息
公开表露前应给以守密，不得向他东谈主表露；
（10）根据法律法则及本合同的约定，办理与基金托管业务行径联系的信息
表露事项；
（11）对基金财务司帐讨教、中期讨教和年度讨教的关连内容出具宗旨，说
明基金顾问东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金
顾问东谈主有未履行基金合同规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了稳当的
要领；
（12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；
（13）复核基金顾问东谈主盘算的基金金钱净值和万般基金份额净值；
（14）按规则制作关连账册并与基金顾问东谈主查对；
（15）依据基金顾问东谈主的指示或联系规则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
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（16）按照规则召集基金份额合手有东谈主大会或和谐基金份额合手有东谈主照章自行召
集基金份额合手有东谈主大会；
（17）按照法律法则监督基金顾问东谈主的投资运作；
（18）因违背基金合同导致基金财产损失，甘心担补偿包袱，其包袱不因其
退任而免除；
（19）因基金顾问东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管
理东谈主追偿；
（20）法律法则、基金合同及中国证监会规则的其他义务。
（三）基金份额合手有东谈主
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同当
事东谈主。基金份额合手有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要
条件。团结类别的每份基金份额具有同等的权利与义务。
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额合手有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；
（7）监督基金顾问东谈主的投资运作；
（8）对基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的行
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为照章拿告状讼；
（9）法律法则、基金合同规则的其他权利。
（1）顺服法律法则、基金合同偏执他联系规则；
（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规则的用度；
（3）在合手有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者基金合同阻隔的有限责
任；
（4）不从事任何有损基金、其他基金份额合手有东谈主偏执他基金合同当事东谈主合
法利益的行径；
（5）履行基金份额合手有东谈主大会的决议；
（6）返还在基金来往经由中因任何原因得到的欠妥得利；
（7）顺服基金顾问东谈主、销售机构和注册登记机构的关连来往及业务规则；
（8）法律法则及基金合同规则的其他义务。
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十、基金份额合手有东谈主大会
（一）本基金的基金份额合手有东谈主大会，由本基金的基金份额合手有东谈主或其正当
的代理东谈主组成。
（二）有以下情形之一时，应召开基金份额合手有东谈主大会：
但根据法律法则的要求提高该等报答轨范的除外；
会的变更基金合同等其他事项；
项。
（三）有以下情形之一的，不需召开基金份额合手有东谈主大会：
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份额类别设立、缩短本基金的赎回费率、销售办事费或变更本基金的收费款式；
形。
（四）召集款式：
召集。基金顾问东谈主未按规则召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集。
提倡书面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面通知基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
自行召集。
的基金份额与基金总份额之比例盘算，下同）的基金份额合手有东谈主就团结事项要求
召开基金份额合手有东谈主大会的，应当向基金顾问东谈主提倡书面提议。基金顾问东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提倡提议的基金份额
合手有东谈主代表和基金托管东谈主。
基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管
理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开
的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。
基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知
提倡提议的基金份额合手有东谈主代表和基金顾问东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开。
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份额合手有东谈主大会，而基金顾问东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，代表基金份额 10%
以上的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。
金托管东谈主应当和谐，不得轻视、搅扰。
益登记日。
（五）通知
召开基金份额合手有东谈主大会，召集东谈主应当于会议召开前 30 天在规则媒介上公
告。基金份额合手有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额合手有东谈主大会
通知将至少载明以下内容：
还应载明具体通信款式、寄托的公证机关偏执筹商款式和筹商东谈主、书面抒发宗旨
的寄交和收取款式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。）；
和代理有用期限等）、投递期间和地点；
（六）开会款式
基金份额合手有东谈主大会的召开款式包括现场开会和通信款式开会。现场开会由
基金份额合手有东谈主本东谈主出席或通过授权托付其代理东谈主出席，现场开会时基金顾问东谈主
和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会；通信款式开会指按照基
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金合同的关连规则以通信的书面款式进行表决。会议的召开款式由召集东谈主确定，
但决定基金顾问东谈主更换或基金托管东谈主的更换、养息基金运作款式和阻隔基金合同
事宜必须以现场开会款式召开基金份额合手有东谈主大会。
现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：
有基金份额的凭证和授权寄托书等文献合适法律法则、本基金合同会通议通知的
规则；
部有用凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。
在同期合适以下条件时，通信开会的款式视为有用：
请示性公告；
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
他代表，同期提交的合手有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东谈主合手有基
金份额的凭证和授权寄托书等文献合适法律法则、基金合同会通议通知的规则；
如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行确定并公告再行表决的时
间(至少应在 25 个使命日后)，且确定有权出席会议的基金份额合手有东谈主阅历的权
益登记日应保合手不变。
（七）议事内容与门径
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（1）议事内容限为本条前述第（二）款规则的基金份额合手有东谈主大会召开事
由范围内的事项。
（2）基金顾问东谈主、基金托管东谈主、代表基金份额 10%以上的基金份额合手有东谈主
不错在大会召集东谈主发出会议通知前向大会召集东谈主提交需由基金份额合手有东谈主大会
审议表决的提案。
（3）对于基金份额合手有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提
案进行审核：
a、关联性。大会召集东谈主对于基金份额合手有东谈主提案波及事项与基金有平直关
系，而况不超出法律法则和基金合同规则的基金份额合手有东谈主大会权力范围的，应
提交大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额合手有东谈主大会审议。如果
召集东谈主决定不将基金份额合手有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额合手有东谈主
大会上进行解释和说明。
b、门径性。大会召集东谈主不错对基金份额合手有东谈主的提案波及的门径性问题作念
出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同
意变更的，大会主合手东谈主不错就门径性问题提请基金份额合手有东谈主大会作念出决定，并
按照基金份额合手有东谈主大会决定的门径进行审议。
（4）代表基金份额 10%以上的基金份额合手有东谈主提交基金份额合手有东谈主大会审
议表决的提案，或基金顾问东谈主或基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主大会审议表决的
提案，未得到基金份额合手有东谈主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额合手有
东谈主大会审议，其期间间隔不少于 6 个月。法律法则另有规则的除外。
（5）基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的款式下，起头由召集东谈主宣读提案，经操办后进行表决，并形成
大会决议，报经中国证监会核准或备案后获胜。在通信表决开会的款式下，起头
由召集东谈主在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日历第二个使命日由大会
聘任的公证机关的公证员统计全部有用表决并形成决议，报经中国证监会核准或
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备案后获胜。
（八）表决
（1）相配决议
对于相配决议应当经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以
上（含三分之二）通过。更换基金顾问东谈主或者基金托管东谈主、养息基金运作款式或
阻隔基金合同应当以相配决议通过方为有用。
（2）一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 50%以上通
过。除上述（1）所规则的须以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议
的款式通过。
基金份额合手有东谈主大会遴选记名款式进行投票表决。
遴选通信款式进行表决时，除非有充分相背根据表现，不然口头合适法律法
规、基金合同会通议通知规则的书面表决宗旨即视为有用的表决；表决宗旨暧昧
不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额合手有东谈主所
代表的基金份额总额。
基金份额合手有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（九）计票
（1）基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主为召集东谈主授权出席大会的代表，如大会
由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议入手
后通知在出席会议的基金份额合手有东谈主中推举两名基金份额合手有东谈主代表与大会召
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集东谈主授权的别称监督员(如果基金顾问东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主担任；
如基金托管东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主在出席会议的基金份额合手有东谈主中
指定)共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集，基金份额合手有东谈主大
会的主合手东谈主应当在会议入手后通知在出席会议的基金份额合手有东谈主中推举三名基
金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。
（2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主当
场公布计票结果。
（3）如果大会主合手东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重
新盘点；如果大会主合手东谈主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额合手有东谈主或者基
金份额合手有东谈主代理东谈主对大会主合手东谈主通知的表决结果有异议，其有权在通知表决结
果后立即要求再行盘点，大会主合手东谈主应当立即再行盘点并公布再行盘点结果。重
新盘点仅限一次。
（4）在基金顾问东谈主或基金托管东谈主担任召集东谈主的情形下，如果在计票经由中
基金顾问东谈主或者基金托管东谈主拒不和谐的，则参加会议的基金份额合手有东谈主有权推举
三名基金份额合手有东谈主代表共同担任监票东谈主进行计票。
在通信款式开会的情况下，计票款式可遴选如下款式：
由大会召集东谈主聘任的公证机关的公证员进行计票。
（十）获胜与公告
召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额合手有东谈主大
会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议宗旨之日起获胜。
基金托管东谈主均有法律敛迹力。基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当执
行获胜的基金份额合手有东谈主大会的决定。
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日内，由基金份额合手有东谈主大会召集东谈主在规则媒介上公告。
将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（十一）法律法则或监管机关对基金份额合手有东谈主大会另有规则的，从其规则。
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十一、基金顾问东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径
（一）基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换条件
（1）基金顾问东谈主被照章取消基金顾问阅历；
（2）基金顾问东谈主照章结果、照章被吊销或被照章宣告歇业；
（3）基金顾问东谈主被基金份额合手有东谈主大会解任；
（4）法律法则规则或经中国证监会认定的其他情形。
（1）基金托管东谈主被照章取消基金托管阅历；
（2）基金托管东谈主照章结果、照章被吊销或被照章宣告歇业；
（3）基金托管东谈主被基金份额合手有东谈主大会解任；
（4）法律法则规则或经中国证监会认定的其他情形。
（二）基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换门径
原基金顾问东谈主退任后，基金份额合手有东谈主大会需在 6 个月内选任新基金顾问东谈主。
在新基金顾问东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金顾问东谈主。
（1）提名：新任基金顾问东谈主由基金托管东谈主或单独或揣度合手有基金份额 10％
以上的基金份额合手有东谈主提名。
（2）决议：基金份额合手有东谈主大会对更换基金顾问东谈主形成有用决议。
（3）核准并公告：基金份额合手有东谈主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会
召集东谈主报中国证监会核准，并应自中国证监会核准后 2 日内在规则媒介上公告。
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（4）吩咐：基金顾问东谈主职责阻隔的，应当妥善防守基金顾问业务贵府，及
时办理基金顾问业务的移交手续，新基金顾问东谈主或者临时基金顾问东谈主应当实时接
收。新任基金顾问东谈主或临时基金顾问东谈主应与基金托管东谈主查对基金财产总值和净
值。
（5）审计并公告：基金顾问东谈主职责阻隔的，应当按照规则聘任司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。
（6）基金称呼变更：基金顾问东谈主更换后，本基金应替换或删除基金称呼中
与原基金顾问东谈主联系的称呼或商号字样。
原基金托管东谈主退任后，基金份额合手有东谈主大会需在六个月内选任新基金托管
东谈主。在新基金托管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东谈主。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金顾问东谈主或单独或揣度合手有基金份额 10％
以上的基金份额合手有东谈主提名。
（2）决议：基金份额合手有东谈主大会对更换基金托管东谈主形成有用决议。
（3）核准并公告：基金份额合手有东谈主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会
召集东谈主报中国证监会核准，并应自中国证监会核准后 2 日内在规则媒介上公告。
（4）吩咐：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善防守基金财产和基金托管业
务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金顾问东谈主查对
基金财产总值和净值。
（5）审计并公告：基金托管东谈主职责阻隔的，基金顾问东谈主应当按照规则聘任
司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会
备案。
（1）提名：如果基金顾问东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或揣度合手有基
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金总份额 10%以上的基金份额合手有东谈主提名新的基金顾问东谈主和基金托管东谈主；
（2）基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换离别按上述门径进行；
（3）公告：新任基金顾问东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金顾问东谈主和基金
托管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议得到中国证监会核准后 2 日内在规则媒介上
联合公告。
务前，原基金顾问东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的规则不竭履行相
关职责，并保证分歧基金份额合手有东谈主的利益酿成毁伤。原基金顾问东谈主或基金托管
东谈主在不竭履行关连职责期间，仍有权按照本合同的规则收取基金顾问费或基金托
管费。
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十二、基金的托管
本基金财产由基金托管东谈主照章防守。基金顾问东谈主应与基金托管东谈主按照《基金
法》、本基金合同偏执他联系法律法则规则坚决《海富通中证 A100 指数证券投
资基金（LOF）托管公约》，以明确基金顾问东谈主与基金托管东谈主之间在基金份额合手
有东谈主名册登记、基金财产的防守、基金财产的顾问和运作及互相监督等关连事宜
中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
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十三、基金的销售
（一）本基金的销售业务指接受投资者肯求为其办理的本基金的认购、申购、
赎回、养息、非来往过户、转托管、按时定额投资和客户办事等业务。
（二）本基金的销售业务由基金顾问东谈主及基金顾问东谈主寄托的其他合适条件的
机构办理。基金顾问东谈主寄托其他机构办理本基金认购、申购、赎回等业务的，应
与代理机构签订寄托代理公约，以明确基金顾问东谈主和代销机构之间在办理基金份
额认购、申购、赎回等业务中的权利和义务，确保基金财产的安全，保护基金投
资者和基金份额合手有东谈主的正当权益。销售机构应严格按照法律法则和本基金合同
规则的条件办理本基金的销售业务。
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十四、基金份额的注册登记
（一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和
交收业务，具体内容包括投资者基金账户顾问、基金份额注册登记、清理及基金
来往证实、披发红利、建立并防守基金份额合手有东谈主名册等。
（二）本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限包袱公司。本基金的
注册登记业务根据《中国证券登记结算有限包袱公司上市盛开式基金登记结算业
求实施确定》等关连业务规则办理。
本基金份额遴聘分系统登记原则。投资者通过证券谋略机构在深圳证券来往
所申购或来往买入的基金份额，登记在证券登记系统，以投资者证券账户记录；
投资者通过基金顾问东谈主及场外代销机构申购的基金份额，登记在基金登记系统，
以投资者盛开式基金账户记录。
基金顾问东谈主应与注册登记机构签订寄托代理公约，以明确基金顾问东谈主和注册
登记机构在注册登记业务中的权利和义务，保护投资者和基金份额合手有东谈主的正当
权益。
（三）基金合同各当事东谈主证实，基金的注册登记机构享有如下权利：
迟于入手实施前 3 个使命日在规则媒介上公告；
（三）注册登记机构履行如下义务：
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等；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但按照法律法则的规则进行
表露的情形除外；
非来往过户、转托管等业务、提供基金收益分派等其他必要的办事；
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十五、基金的投资
（一）投资目的
本基金遴聘指数化投资款式，通过有用的投资门径敛迹和数目化风险顾问手
段，限定基金投资组合相对于事迹相比基准的偏离度，结束对事迹相比基准的有
效追踪。本基金顾问东谈主将力图限定本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均
追踪偏离度的齐备值欠妥先 0.35%，年化追踪舛误小于 4％。
（二）投资范围
本基金投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括宗旨指数成份股及备选
成份股、新股（初次公开拓行股票或增发）、存托凭证、固定收益居品、权证以
及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。其中股票金钱及存托凭
证占基金金钱的比例为 90%-95%，投资于关连宗旨指数成份股及备选成份股的
比例不低于基金金钱的 80%。现款、固定收益类金钱以及中国证监会允许基金投
资的其他证券品种占基金金钱的比例为 5%-10%，其中现款或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金及应收申购款等。
如今后法律法则或监管机构允许基金投资其他金融用具，基金顾问东谈主在履行
稳当门径后，不错将其纳入投资范围。
（三）投资理念
本基金以追踪中证 A100 指数为原则，进行被迫式指数化永久投资，使投资
者充分共享中国经济增长和证券阛阓发展的效率。
（四）投资策略
本基金遴选完全复制策略，即按照宗旨指数的成份股组成偏执权重构建基金
股票投资组合，并根据宗旨指数成份股偏执权重的变动进行相应养息。当预期成
份股发生养息和成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和赎回
等对本基金追踪宗旨指数的效果可能带来影响时，或因某些异常情况导致流动性
不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪宗旨指数时，基金司理不错对投资
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组合进行稳当养息，以便结束对追踪舛误的有用限定。
本基金股票金钱及存托凭证占基金金钱的比例为 90%-95%，本基金将根据市
场的试验情况，稳当养息基金金钱的成就比例，以保证对宗旨指数的有用追踪。
如果法律法则允许，本基金在履行稳当门径后不错将股票及存托凭证投资比例提
高到基金金钱净值的 100%，事迹相比基准同期相应变更，此事项无需召开基金
份额合手有东谈主大会。
（1）股票组合构建原则及方法
本基金股票金钱投资遴聘完全复制宗旨指数的方法进行投资。往往情况下，
本基金根据宗旨指数因素股票在指数中的权重确定因素股票的买卖数目。但在特
殊情况下，本基金将弃取其它股票或股票组合对宗旨指数中的股票加以替换，这
些情况包括但不限于以下情形：
素，使基金顾问东谈主无法依指数权重购买某成份股；
政处罚或司法诉讼；
为了减小追踪舛误，本基金按照同行业，左近市值，关连性高及β值左近等
原则来弃取替代股票。
（2） 股票组合养息
本基金股票组合将根据宗旨指数的编制规则、备选股票的预期及养息公告，
对股票投资组合实时进行养息。
a）宗旨指数成份股日常追踪
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当成份股发生增发、配股、分成等情况或其他原因而影响成份股在指数中权
重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时养息股票投资组合。
b）宗旨指数成份股票临时养息
在宗旨指数成份股票养息周期内，若出现成份股票临时养息的情形，本基金
将密切蔼然样本股票的养息，并实时制定相应的投资组合养息策略。
c）申购赎回养息
本基金将根据本基金的申购和赎回情况，勾搭基金的现款头寸顾问，对股票
投资组合进行养息，从而有用追踪宗旨指数。
本基金顾问东谈主将逐日追踪基金组合与宗旨指数发达的偏离度，每月末、季度
末按时刻析基金与宗旨指数发达的偏离，并对追踪舛误等进行分析，确定追踪误
差来源，优化指数追踪决策。
（3）存托凭证投资策略
本基金在概述商量预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪宗旨指数，追求追踪偏离度和追踪舛误
的最小化。
本基金债券投资为在追踪舛误与流动性风险双重敛迹下的投资。本基金将以
缩短基金的追踪舛误为目的，在商量流动性风险的前提下，构建债券投资组合。
（五）事迹相比基准
本基金事迹相比基准为：中证 A100 指数×95％＋活期进款利率（税后）×5％
将来若出现宗旨指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的因素致使宗旨指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金顾问东谈主应当自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会讨教并提倡治理方
案，如更换基金宗旨指数、养息运作款式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同
等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。
自指数编制机构罢手宗旨指数的编制及发布至治理决策确按期间，基金顾问
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息撤职基金份额合手有东谈主
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利益优先原则维持基金投资运作。
（六）风险收益特征
本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。
（七）投资壅塞行动与限定
（1）承销证券；
（2）向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是国务院另有规则的除外；
（5）向基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主发
行的股票或者债券；
（6）买卖与基金顾问东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与基金顾问东谈主、
基金托管东谈主有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏执他不方正的证券来往行径；
（8）依照法律、行政法则联系法律法则规则，由国务院证券监督顾问机构
规则壅塞的其他行径。
(1)本基金合手有的股票金钱及存托凭证占基金金钱比例为 90%-95%，合手有的
债券、现款等其它金融用具占基金金钱的比例为 5%-10%；
(2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金金钱的 80%；
(3)本基金合手有一家上市公司的股票，其市值欠妥先基金金钱净值的 10%，
但宗旨指数成份股不受此限；
(4)本基金顾问东谈主顾问的全部基金合手有一家公司刊行的证券，欠妥先该证券
的 10%，但宗旨指数成份股不受此限；
(5)本基金合手有的全部权证，其市值不适合先基金金钱净值的 3%；
(6)本基金合手有的团结权证欠妥先该权证的 10%；本基金顾问东谈主顾问的全部
基金合手有的团结权证，不适合先该权证的 10%；本基金在职何来往日买入权证的
总金额，不适合先上一来往日基金金钱净值的 0.5%；
(7)本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不适合先基金
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
金钱净值的 40%；
(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支合手证券。基
金合手有金钱支合手证券期间，如果其信用品级着落、不再合适投资轨范，应在评级
讨教发布之日起 3 个月内给以全部卖出；
(9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额欠妥先本基金的总资
产，本基金所申报的股票数目欠妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
(10)本基金合手有的团结（指团结信用级别）金钱支合手证券的比例，不适合先
该金钱支合手证券畛域的 10%；本基金顾问东谈主顾问的全部基金投资于团结原始权益
东谈主的万般金钱支合手证券，不适合先其万般金钱支合手证券揣度畛域的 10%；
(11)如果法律法则或监管机构以后允许基金投资股票指数期货偏执它金融
繁衍用具时，投资比例征服法律法则和监管机构的规则；
（12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值揣度不适合先本基金金钱净
值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金顾问东谈主之
外的因素致使本基金投资于流动性受限金钱的市值揣度当先本基金金钱净值的
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对
手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
保合手一致；
(14)本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来往的股票履行，与境内
上市来往的股票合并盘算；
（15）法律法则及中国证监会规则的其他限定。
本基金应在基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合
同的联系约定。
《基金法》偏执他联系法律法则或监管部门取消上述限定的，履行稳当门径
后，基金不受上述限定。
除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并
或基金畛域变动等基金顾问东谈主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比
例不在限定之内，但基金顾问东谈主应在 10 个来往日内进行养息，以达到轨范。法
律法则另有规则的从其规则。
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同获胜之日起入手。
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
十六、基金的融资、融券
本基金不错按照国度的联系法律法则规则进行融资、融券。
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十七、基金的财产
（一）基金财产总值
本基金的基金财产总值包括基金所合手有的万般有价证券、银行进款本息、基
金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。
（二）基金财产净值
本基金的基金财产净值是指基金财产总值减去欠债后的价值。
本基金的份额净值是指盘算日基金金钱净值除以盘算日刊行在外的基金份
额总额。
（三）基金财产的账户
本基金根据关连法律法则、范例性文献开立基金资金账户以及证券账户，与
基金顾问东谈主和基金托管东谈主自有的财产账户以偏执他基金财产账户寂然。
（四）基金财产的防守及责罚
东谈主防守。
的财产和收益，归基金财产。
等原因进行清理的，基金财产不属于其清理范围。
不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得
对基金财产强制履行。
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
十八、基金财产的估值
（一）估值目的
基金估值的目的是为了准确、实在地反应基金金钱的价值。本基金万般基金
份额的申购、赎回价钱应按基金估值后确定的该类基金份额净值盘算。
（二）估值日
本基金的估值日为关连的证券来往场合的闲居营业日以及国度法律法则规
定需要对外表露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所合手有的金钱和欠债。
（四）估值方法
（1）上市流畅股票的估值
上市流畅股票按估值日其所在证券来往所的收盘价估值；估值日无来往的，
且最近来往日后经济环境未发生紧要变化，以最近来往日的收盘价估值；如最近
来往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变
化因素，养息最近来往市价，确定公允价钱。
（2）未上市股票的估值
送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在来往
所挂牌的团结股票的收盘价估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未
发生紧要变化，以最近来往日的收盘价估值；如最近来往日后经济环境发生了重
大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，养息最近来往市价，
确定公允价钱。
初次刊行未上市的股票，遴聘估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠
计量的情况下，按成本估值。
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
（3）有明确锁按时股票的估值
初次公开拓行有明确锁按时的股票，团结股票在来往所上市后，按来往所上
市的团结股票的收盘价估值；非公开拓行且处于明确锁按时的股票，按监管机构
或行业协会的联系规则确定公允价值。
（1）证券来往所阛阓实行净价来往的债券按估值日收盘净价估值，估值日
莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化，按最近来往日的收盘净
价估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现
行市价及紧要变化因素，养息最近来往市价，确定公允价钱。
（2）证券来往所阛阓未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息(自债券计息肇始日或上沿路息日至估值当日的利息)
得到的净价进行估值，估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要
变化，按有来往的最近来往日所遴聘的净价估值；如最近来往日后经济环境发生
了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，养息最近来往
市价，确定公允价钱。
（3）未上市债券遴聘估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量的
情况下，按成本估值。
（4）在银行间债券阛阓来往的债券、金钱支合手证券等固定收益品种，遴聘
估值时候确定公允价值。
（5）来往是以巨额来往款式转让的金钱支合手证券，遴聘估值时候确定公允
价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（6）团结债券同期在两个或两个以上阛阓来往的，按债券所处的阛阓离别
估值。
（1） 配股权证的估值：
因合手有股票而享有的配股权，类同权证处理款式的，遴聘估值时候进行估值。
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
（2） 认沽/认购权证的估值：
从合手有证实日起到卖出日或行权日止，上市来往的认沽/认购权证按估值日的
收盘价估值，估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化，按
最近来往日的收盘价估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考
类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，养息最近来往市价，确定公允价钱；
未上市来往的认沽/认购权证遴聘估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠
计量的情况下，按成本估值；因合手有股票而享有的配股权，罢手来往、但未行权
的权证，遴聘估值时候确定公允价值。
或草率利息。
利息。
估值，均应被以为遴聘了稳当的估值方法。可是，如果基金顾问东谈主有充足的情理
以为按上述方法对基金财产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金顾问东谈主可
在概述商量阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与
基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（五）估值门径
基金日常估值由基金顾问东谈主同基金托管东谈主一同进行。万般基金份额的基金份
额净值由基金顾问东谈主完成估值后，将估值结果以书面步地报给基金托管东谈主，基金
托管东谈主按《基金合同》规则的估值方法、期间、门径进行复核，基金托管东谈主复核
无误后签章复返给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值
复核与基金司帐账目的查对同期进行。
（六）暂停估值的情形
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
财产价值时；
格且遴聘估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金顾问东谈主应当暂停基金估值；
（七）基金份额净值的证实
用于基金信息表露的万般基金份额净值由基金顾问东谈主认真盘算，基金托管东谈主
进行复核。基金顾问东谈主应于每个使命日来往结果后盘算当日的万般基金份额净值
并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核证实后发送给基金顾问
东谈主，由基金顾问东谈主对万般基金份额净值给以公布。
本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独设立基金代码，
离别盘算和公布基金份额净值。本基金两类基金份额净值的盘算精准到 0.0001
元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。
（八）估值造作的处理
内发生过错时，视为该类基金份额净值估值造作。
值的准确性、实时性。当基金份额净值出现造作时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应
当立即给以纠正，并遴选合理的要领正经损失进一步扩大；当计价造作达到或超
过基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东谈主应当报中国证监会备案；当计价造作达
到或当先基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东谈主应当公告，并同期报中国证监会
备案。
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（九）异常情形的处理
时，所酿成的舛误不算作基金份额净值造作处理。
基金顾问东谈主和基金托管东谈主固然还是遴选必要、稳当、合理的要领进行查验，但未
能发现造作的，由此酿成的基金财产估值造作，基金顾问东谈主和基金托管东谈主不错免
除补偿包袱。但基金顾问东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的要领排斥由此酿成
的影响。
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十九、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证来往的结算费偏执他类似性质的用度
等）；
（二）基金用度计提方法、计提轨范和支付款式
基金顾问东谈主的基金顾问费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。
在往往情况下，基金顾问费按前一日基金财产净值的 0.7%年费率计提。盘算
方法如下：
H＝E×0.7%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金顾问费
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
E 为前一日基金财产净值
基金顾问费逐日计提，按月支付。经基金顾问东谈主与基金托管东谈主查对一致后，
由基金托管东谈主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金顾问
东谈主。
基金托管东谈主的基金托管费按基金财产净值的 0.12%年费率计提。
在往往情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.12%年费率计提。计
算方法如下：
H=E×0.12%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。经基金顾问东谈主与基金托管东谈主查对一致后，
由基金托管东谈主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管
东谈主。
本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前
一日 C 类基金份额金钱净值的 0.10%年费率计提。盘算方法如下：
H＝E×0.10%÷昔日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
销售办事费逐日计提，按月支付。经基金顾问东谈主与基金托管东谈主查对一致后，
由基金托管东谈主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金顾问
东谈主，基金顾问东谈主收到后按关连公约规则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、
公休日等，支付日历顺延。C 类基金份额销售办事费主要用于本基金合手续销售
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
以及基金份额合手有东谈垄断事等各项用度。
法则及相应公约的规则，列入当期基金用度。
（三）不列入基金用度的款式
本条第（一）款约定之外的其他用度，以及基金顾问东谈主和基金托管东谈主因未履
行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损失、宗旨指数许可使用费等
不列入基金用度。
（四）基金顾问费、基金托管费和销售办事费的养息
基金顾问东谈主和基金托管东谈主可协有计划情调低基金顾问费、基金托管费和销售服
务费，不必召开基金份额合手有东谈主大会。
（五）税收
本基金运作经由中波及的各征税主体，依照国度法律法则的规则履行征税义
务。
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二十、基金的收益与分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日未分派利润与未分派利润中已实
现部分的孰低数。
（三）收益分派原则
统的基金份额，其合手有东谈主可自行弃取收益分派款式，基金份额合手有东谈主预先未作念出
弃取的，默许的分成款式为现款红利；弃取红利再投资的，现款红利则按除权日
经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；团结基金账
户的不同基金来往账户对本基金万般别份额设立的分成款式互相寂然、互不影
响；
登记在证券登记结算系统中的基金份额只支合手现款红利款式，投资者不行选
择其他的分成款式，具体权益分派门径等联系事项撤职深圳证券来往所及中国证
券登记结算有限包袱公司的关连规则；
益分派金额后不行低于面值；
基金收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%。基金合同获胜不悦三个
月，收益可不分派；
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期间欠妥先 15 个使命日；
到极少点后两位，由此舛误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产
通盘；
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明收益分派基准日、基金期末可供分派利润、基
金收益分派对象、分派原则、分派期间、分派数额及比例、分派款式及联系手续
费等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同，基金顾问东谈主可对不同
类别的基金份额制定不同的收益分派决策。
（五）收益分派决策确切定与公告
基金收益分派决策由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后确定，依照《信
息表露办法》的联系规则在规则媒介公告。
（六）收益分派中发生的用度
如果基金份额合手有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册
登记机构可自动将该基金份额合手有东谈主的现款红利按除权日除权后的基金份额净
值转为相应类别的基金份额。
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二十一、基金的司帐与审计
（一）基金司帐战略
联系法律法则规则编制基金司帐报表，基金托管东谈主按时与基金顾问东谈主就基金的会
计核算、报表编制等进行查对并以书面款式证实。
（二）基金审计
共和国证券法》规则的司帐师事务所偏执注册司帐师等对基金年度财务报表偏执
他规则事项进行审计；
基金顾问东谈主应在更换司帐师事务所后 2 日内公告；
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二十二、基金的信息表露
（一）信息表露义务东谈主
本基金信息表露义务东谈主包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主
大会的基金份额合手有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律
法则和中国证监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息的实在性、准确性、
完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会规则期间内，将应予表露的基金信
息通过合适中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信
息表露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表露，并保证
基金投资者粗鲁按照《基金合同》约定的期间和款式查阅或者复制公开表露的信
息贵府。
（二）本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：
（三）本基金公开表露的信息应遴聘华文文本。同期遴聘外文文本的，基金
信息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
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本基金公开表露的信息遴聘阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币
元。
（四）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵府纲领
基金召募肯求经中国证监会核准后，基金顾问东谈主应当在基金份额发售的 3 日
前，将招募说明书、基金合同摘录登载在规则报刊和网站上；基金顾问东谈主、基金
托管东谈主应当将基金合同、基金托管公约登载在各自公司网站上。
基金合同获胜后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金顾问东谈主应当
在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金顾问
东谈主不再更新基金招募说明书。
基金居品贵府概如若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的
基金纲领信息。
《基金合同》获胜后，基金居品贵府纲领的信息发生紧要变更的，
基金顾问东谈主应当在三个使命日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在规则网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金管
理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金顾问东谈主不再更新基金居品贵府概
要。
（五）基金份额发售公告
基金顾问东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于规则报刊和网站上。
（六）基金合同获胜公告
基金顾问东谈主应当在基金合同获胜的次日在规则媒介上登载基金合同获胜公
告。
（七）基金净值信息公告
基金合同获胜后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东谈主应当至
少每周公告一次基金财产净值和万般基金份额净值。
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金顾问东谈主应当在不晚于每个盛开
日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点表露盛开日的万般基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金顾问东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表露半
年度和年度临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。
（八）基金份额申购、赎回价钱
基金顾问东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的盘算款式及联系 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基
金份额的赎回费率，并保证投资者粗鲁在基金销售机构网站或营业网点查阅或者
复制前述信息贵府。
（九）按时讨教
基金按时讨教由基金顾问东谈主按照法律法则和中国证监会颁布的联系证券投
资基金信息表露内容与步地的关连文献的规则单独编制，由基金托管东谈主按照法律
法则的规则对关连内容进行复核。基金按时讨教，包括基金年度讨教、基金中期
讨教和基金季度讨教。
基金年度讨教，将年度讨教登载在规则网站上，并将年度讨教请示性公告登载在
规则报刊上。基金年度讨教中的财务司帐讨教应当经过合适《中华东谈主民共和国证
券法》规则的司帐师事务所审计。
成基金中期讨教，将中期讨教登载在规则网站上，并将中期讨教请示性公告登载
在规则报刊上。
完成基金季度讨教，将季度讨教登载在规则网站上，并将季度讨教请示性公告登
载在规则报刊上。
基金顾问东谈主应当在基金年度讨教和中期讨教中表露基金组结伴产情况偏执
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
流动性风险分析等。
如讨教期内出现单一投资者合手有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金顾问东谈主应当在基金按时讨教“影响投资者决
策的其他紧迫信息”项下表露该投资者的类别、讨教期末合手有份额及占比、讨教
期内合手有份额变化情况及居品的特等风险。
基金合同获胜不及 2 个月的，基金顾问东谈主不错不编制当期季度讨教、中期报
告或者年度讨教。
法律法则或中国证监会另有规则的，从其规则。
（十）临时讨教与公告
基金发生紧要事件，联系信息表露义务东谈主应当在两日内编制临时讨教书，并
登载在规则报刊和规则网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的事件，包括：
务所；
事项，基金托管东谈主寄托基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
认真东谈主发生变动；
托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动当先 30%；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门认真东谈主因基金托管
业务关连行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
试验限定东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有规则的除外；
款式和费率发生变更；
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。
（十一）公开澄莹
在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主
权益的，关连信息表露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将联系
情况立即讨教中国证监会及基金上市来往的证券来往所。
（十二）基金份额合手有东谈主大会决议
基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十三）清理讨教
基金合同阻隔的，基金顾问东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理讨教。基金财产清理小组应当将清理讨教登载在规则网站上，
并将清理讨教请示性公告登载在规则报刊上。
（十四）投资存托凭证的信息表露
本基金投资存托凭证的信息表露依照境内上市来往的股票履行。
（十五）信息表露事务顾问
基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露顾问轨制，指定特意部门及
高档顾问东谈主员认真顾问信息表露事务。
基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息
表露内容与步地准则等法律法则规则。
基金托管东谈主应当按照关连法律、行政法则、中国证监会的规则和基金合同的
约定，对基金顾问东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价
格、基金按时讨教、更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金清理讨教等公
开表露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金顾问东谈主进行书面或电子证实。
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基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中弃取一家报刊表露本基金信息。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金
信息，并保证关连报送信息的实在、准确、完满、实时。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上表露信息外，还不错根据需要
在其他人人媒介表露信息，可是其他人人媒介不得早于规则媒介及基金上市来往
的证券来往所网站表露信息，而况在不同媒介上表露团结信息的内容应当一致。
为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计讨教、法律宗旨书的专
业机构，应当制作使命底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10
年。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金闲居投资操作的前提下，自主升迁信息表露办事的质料。具体要求应当合适中
国证监会及自律规则的关连规则。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
（十六）信息表露文献的存放与查阅
照章必须表露的信息发布后，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法
规规则将信息置备于各自住所及基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、
复制。
（十七）本基金信息表露事项以法律法则规则及本章省俭定的内容为准。
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二十三 基金的业务规则
基金份额合手有东谈主应顺服基金托管东谈主、基金顾问东谈主偏执代理销售机构、深圳证
券来往所和中国证券登记结算有限包袱公司的关连来往及业务规则。
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二十四、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理
（一）基金合同的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。
并自中国证监会核准或出具无异议宗旨之日起获胜。
情形，或者基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对
基金份额合手有东谈主利益无内容性不利影响的，可不经基金份额合手有东谈主大会决议，而
经基金顾问东谈主和基金托管东谈主同意修改后公布，并报中国证监会备案。
（二）基金合同的阻隔
有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将阻隔：
金托管东谈主贯串的；
的因素致使宗旨指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
顾问东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
基金合同阻隔后，基金顾问东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办
法》、《销售办法》、基金合同偏执他联系法律法则的规则，哄骗请求给付报答、
从基金财产中得到补偿的权利。
（三）基金财产的清理
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织清理组对基金财产进行清理。
（1）自基金合同阻隔事由之日起 30 个使命日内由基金顾问东谈主组织成立基金
财产清理组，在基金财产清理组接管基金财产之前，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应
按照基金合同和托管公约的规则不竭履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产清理组成员由基金顾问东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共
和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产清理组不错聘用必要的使命主谈主员。
（3）基金财产清理组认真基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基
金财产清理组不错照章进行必要的民事行径。
（1）基金合同阻隔后，发布基金清理公告；
（2）由基金财产清理组长入接管基金财产；
（3）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限；
（4）基金财产清理组对基金财产进行清理和证实；
（5）对基金财产进行评估和变现；
（6）制作清理讨教；
（7）聘任司帐师事务所对清理讨教进行外部审计，聘任讼师事务所对清理
讨教出具法律宗旨书；
（8）将清理讨教报中国证监会备案并公告；
（9）对基金财产进行分派。
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清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理经由中发生的通盘合理
用度，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列法则返璧：
（1）支付清理用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）返璧基金债务；
（4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规则返璧前，不分派给基金份额合手有
东谈主。
对于基金缴存于中国证券登记结算有限包袱公司的最低结算备付金和来往
席位保证金等，在中国证券登记结算有限包袱公司对其进行养息后方可收回。
基金财产清理组作念出的清理讨教经合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的会
计师事务所审计，讼师事务所出具法律宗旨书后，报中国证监会备案并公告，基
金财产清理小组应当将清理讨教登载在规则网站上，并将清理讨教请示性公告登
载在规则报刊上。
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二十五、负约包袱
（一）因基金顾问东谈主或基金托管东谈主负约给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成
毁伤的，应当离别对各自的行动照章承担补偿包袱，因共同行动给基金财产或者
基金份额合手有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。
（三）基金合同当事东谈主违背本基金合同，给基金财产或其他基金合同当事东谈主
酿成损失的，甘心担相应的补偿包袱。
（三）发生下列情况时，当事东谈主不错免责：
规或规章的算作或不算作而酿成的损失等；
的投资所酿成的损失等；
根据不可抗力的影响部分或全部免除包袱，但法律另有规则的除外。任何一方迟
延履行后发生不可抗力的，不行免除包袱。
（四）在发生一方或多方当事东谈主负约的情况下，基金合同粗鲁不竭履行的应
当不竭履行。
（五）本基金合同当事东谈主一方负约后，其他当事东谈主应当遴选稳当要领正经损
失的扩大；莫得遴选稳当要领致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。守
约方因正经损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。
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二十六、争议的处理
（一）本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。
（二）本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同联系的
争议可通过友好协商治理，但若自一方书面提倡协商治理争议之日起 60 日内争
议未能以协商款式治理的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委
员会上海分会，按照其届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲
裁各方当事东谈主均具有敛迹力。
（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事
东谈主不竭履行。
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二十七、基金合同的服从
（一）本基金合同是基金合同当事东谈主之间的法律文献，应由基金顾问东谈主和基
金托管东谈主的法定代表东谈主或其授权署名东谈主署名并加盖公章。基金合同于投资者缴纳
认购的基金份额的款项时成立，自基金募蚁集束报中国证监会备案并获中国证监
会书面证实后获胜。
（二）本基金合同的有用期自其获胜之日起至本基金财产清理结果报中国证
监会备案并公告之日止。
（三）本基金合同自获胜之日起对包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额
合手有东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
（四）本基金合同原来一式八份，除上报联系监管机构二份外，基金顾问东谈主、
基金托管东谈主各合手有三份，每份具有同等的法律服从。
(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式
基金合同存放在基金顾问东谈主和基金托管东谈主住所，投资者在支付工本费后，可
在合理期间内取得上述文献复印件，基金合同条目及内容应以基金合同原来为
准。
（以下无正文）
（本页为《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》签署页，
无正文）
基金顾问东谈主：海富通基金顾问有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
签订日：
签订地：
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
签订日：
签订地：
